美国证交会 - FT中文网

美国证交会

坦白从宽美国证交会放容联云一马

美国证券监管机构指控这家云服务提供商存在虚报收入，但由于该公司配合调查，未对其处以罚款。

2024年2月19日

SEC介入炒股者乌龙操盘

美国证交会暂停早已退市的Zoom Technologies股票交易，因为投资者误认为它是在新冠疫情期间人气飙升的视频会议应用Zoom。

2020年3月26日

伊丽莎白•霍姆斯被控重大欺诈

验血公司Theranos创始人因多年来通过夸大或虚假陈述集资逾7亿美元，被美国证交会指控犯有“重大欺诈”。

2018年3月14日

FT大视野：古根海姆遭调查

华尔街资产管理公司古根海姆的高管被指从事自我交易，将自身利益置于客户之前，引起美国证交会的调查。

2017年11月29日

阿里巴巴接受美国证交会调查

SEC官员要求该公司提供多个相关业务的文件及数据信息

2016年5月25日

美国证交会关注ETP在8月24日美股大跌中作用

SEC发布88页报告，不对此次波动原因作任何结论，但数据可能形成未来政策建议的依据

2015年12月30日

美国证交会向阿里巴巴索取信息

SEC要求获得阿里与中国工商总局就售假问题的沟通信息和背景材料

2015年2月14日

用科技监管华尔街？

美国证交所正努力变得更加“智能”，追赶证券行业的发展步伐。但该机构现任和前任官员都警告，虽然新技术能够加快追查进度，但也不是万能灵药。

2014年5月22日

FT社评：“凶起来”的美国证交会

以往，SEC往往会过于轻易地对案件作出和解。这鼓励一些人将违法视为一种有代价的正常业务活动。可喜的是，在法尔科基金案中，SEC首次展露出其经过磨砺的“牙齿”。

2013年8月26日

不是只有美国才有法律

前对冲基金合伙人李淯：美国证交会要求会计师共享外国公司的审计文件，这与中国的规定直接抵触。两个国家的法律原则有时会相互抵触，这是难以避免的。

2013年1月3日

中美审计监管风波需高层灭火

中国安邦集团研究总部：美国证交会这次针对的虽然是五大会计师事务所的中国业务，但最后美中两国能否达成妥协，仍需双方高层出来灭火，否则将对美中资本往来构成严重冲击。

2012年12月5日

德银遭前员工投诉

他们指控称，德银金融危机期间未能确认至多可达120亿美元的账面亏损

2012年12月5日

美国SEC起诉五大会计事务所中国分支

美国证交会称，这些事务所的分支机构拒绝配合美方对中国企业会计欺诈的调查

2012年12月3日

美国监管机构希望实地检查中国审计机构

以减轻投资者对在美上市中国企业会计报表的担忧

2011年7月6日

美国酝酿放松上市规则

批评者称，美国IPO数量的减少正损及就业

2011年5月10日

美林1000万美元了结美国证交会调查

该行被指不当利用大客户订单信息，并向客户收取不当交易费用

2011年1月25日

美国证交会增加预算受阻

众议院负责监督证交会的小组委员会主席表示，不支持大幅增加证交会的预算

2011年1月18日

美国参议院报告将再度抨击高盛

据称报告将重点曝光该投行与其客户交易中涉嫌的利益冲突

2011年1月11日

分析：跨境打击内幕交易

从朱清全一案可以看出，美国正在加紧查处内幕交易。亚欧国家也在对此采取更加严厉的措施，并与美国证交会及检察机关进行合作。

2010年11月29日

美证交会誓对华尔街提起更多诉讼

尽管与高盛达成了5.5亿美元的和解，但正酝酿大量针对银行和保险公司的执法行动

2010年8月27日

Lex专栏：莫让高盛遮望眼

与正常的推断恰恰相反，4月对于银行业而言美妙无比。对高盛的围攻让任何有关金融业改革的理性辩论都黯然失色，而欧洲债务问题也成了转移视线的工具。

2010年5月5日

高盛对SEC指控由震惊转为愤怒

该银行立誓要针对每一条指控抗辩，并认为指控是出于政治目的

2010年4月19日

美国证交会通过一系列评级机构监管措施

评级机构必须披露更多历史评级信息，银行必需披露用来决定评级的基础数据

2009年9月18日

纽约州向加密行业挥起大刀，以太币将成为目标？

不要让业界的说法欺骗了你：加密货币仍与美国监管机构存在严重分歧。

1970年1月1日